Project: Anti-Fraud System Implementation Проект: Совершенствование системы противодействия мошенничеству
Company: X5 Retail Group Компания: X5 Retail Group
Period: January 2009 — December 2009 Период: январь 2009 — декабрь 2009
A series of leading and facilitating actions on improving entity-level controls («quick wins») over fraud and conduct risks. Серия координирующих и вспомогательных мероприятий по улучшению контролей корпоративного уровня («быстрые победы») над рисками мошенничества и злоупотреблений.
  • Whistleblowing policy and independent ethics hotline launch.
  • Enhancing competence of independent fraud investigation group.
  • Coordinating protocols with internal control and external auditors, security and HR specialists.
  • Conduct and Insider Trading codes implementation.
  • Development of fraud risk assessments and corresponding plans of enhancements.
  • Reporting to Audit Committee of the Supervisory Board on anti-fraud assurance matters.
  • Внедрение процедур работы этической «горячей линии».
  • Развитие компетенций независимого отдела внутренних расследований.
  • Выработка протоколов взаимодействия с аудиторами внутреннего контроля и внешними аудиторами, специалистами службы безопасности и сотрудниками кадровых служб.
  • Внедрение положений кодекса этики и кодекса противодействия инсайдерской торговле.
  • Развитие практики оценки риском мошенничества и выработки мер управления рисками по результатам оценки.
  • Налаживание практики подотчетности комитету по аудиту Наблюдательного совета (совета директоров).
Презентация: март 2009: http://www.slideshare.net/VasilyKudrin/antifraud-approach-x5-retail-group

Реклама